Эмиссия акций и облигаций.
Страница 2

- копию платежного поручения об уплате налога на операции с ценными бумагами.

Предоставленные банком документы рассматриваются регистрирующим органом на предмет соответствия действующему законодательству, банковским правилам и инструкциям. Зарегистрированные документы и письмо о регистрации подписываются уполномоченным лицом, заверяются печатью регистрирующего органа и выдается банку-эмитенту. Вместе с зарегистрированными документами банку передается письмо в адрес Расчетно-кассового центра ЦБ РФ по месту ведения основного корреспондентского счета об открытии ему специального накопительного счета для сбора средств, поступающих в уплату ценных бумаг.

В случае, если регистрация ценных бумаг сопровождалась регистрацией проспекта эмиссии, банком-эмитентом осуществляется публикация проспекта эмиссии, путем издания проспекта в виде отдельной брошюры. Одновременно банк сообщает через средства массовой информации о проводимом им выпуском ценных бумаг.

· Размещение эмиссионных ценных бумаг - т.е. отчуждение их первым владельцам путем заключения гражданско-правовых сделок. Размещение выпускаемых ценных бумаг начинается после регистрации и публикации проспекта эмиссии. Она может осуществляться различными способами:

- Реализация акций может происходить путем продажи акций за рубли. С этой целью покупателем заключается договор купли-продажи на определенное число акций. Здесь банк-эмитент может пользоваться услугами посредников - финансовых брокеров, с которыми также заключаются специальные договоры комиссии или поручения.

- В оплату акций могут поступать взносы от акционеров в капитал банка материальными ценностями, нематериальными активами, иностранной валютой. При этом в оплату уставного капитала должны приниматься только те активы, которые могут быть использованы в непосредственной деятельности банка. Их доля в структуре уставного капитала не должна превышать 20 процентов на момент создания банка. В последующем она должна быть доведена до 10 процентов (без учета стоимости зданий).

- Возможна реализация акций путем переоформления внесенных ранее паев в акции - при преобразовании банка из паевого в акционерный.

- Реализация акций может производиться путем замены на ранее выпущенные банком ценные бумаги, а также путем консолидации и дробления акций.

Независимо от типа реализаций, цена всех акций внутри каждого типа в одном выпуске при их продаже первым владельцам должна быть едина, в т.ч. при продаже этих акций через посредников.

Реализация облигаций может происходить двумя путями:

- При продаже на основе договора с покупателями.

- При замене на ранее выпущенные банком конвертируемые облигации или другие ценные бумаги.

Количество фактически реализованных банком акций и облигаций не должно превышать их количества, предполагаемого к выпуску и указанного в регистрационных документах выпуска. В отношении акций действует правило, согласно которому их выпуск может быть признан состоявшимся лишь в том случае, если реально оплаченный прирост уставного фонда банка составляет не менее 50 процентов суммы предполагавшегося вначале выпуска увеличения уставного фонда.

· Регистрация итогов выпуска происходит после завершения процесса реализации ценных бумаг. Банк-эмитент анализирует результаты и составляет отчет об итогах выпуска, который подписывается Председателем Правления банка и представляется в регистрирующий орган.

Отчет об итогах выпуска эмиссионных ценных бумаг должен содержать следующую информацию:

- даты начала и окончания размещения ценных бумаг;

- количество размещенных ценных бумаг;

- фактическую цену размещения ценных бумаг (по видам ценных бумаг в рамках данного выпуска);

- общий объем поступлений за размещенные ценные бумаги.

Регистрирующий орган рассматривает отчет об итогах выпуска эмиссионных ценных бумаг в 2-х недельный срок и при отсутствии, связанных с выпуском ценных бумаг нарушений, регистрирует его. Публикация итогов выпуска ценных бумаг должна производиться банком-эмитентом в том же печатном органе, где было опубликовано сообщение о выпуске.

Банки, регистрация выпуска ценных бумаг которых сопровождалась регистрацией проспекта эмиссии ежегодно в течение 2-х недель после проведения общего годового собрания акционеров, представляют в регистрирующий орган отчет, содержащий данные о банке, о его финансовом положении, а также сведения об эмитированных банком акциях и облигациях, информацию о других видах ценных бумаг, выпущенных банком.

При первичном размещении акций банк-эмитент не имеет права приобретать их за свой счет, на вторичном же рынке банки могут выступать в качестве своих собственных акций, но в строго установленных законом случаях. Многие акционерные банки с целью поддержания рыночного курса собственных акций проявляют высокую активность на вторичном рынке собственных акций. Рыночная цена - курс определяется по формуле:

Страницы: 1 2 3

Смотрите также

Договоры перестрахования
Страхование — одна из древнейших категорий общественных отношений. Зародившись в период разложения первобытнообщинного строя, оно постепенно стало непременным спутником общественного произво ...

Выход предприятий на рынок ценных бумаг
России на современном этапе развития необходимы новые источники экономического роста. Как известно, Президентом РФ поставлена задача удвоения ВВП к 2010 г. Многие эксперты полагают, что решению д ...

Реструктуризация банковской системы
На современном этапе банковская система Российской Федерации находится в процессе реструктуризации. Это проявляется в целом ряде самостоятельных, но и взаимосвязанных направлений: значитель ...